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特殊機構及產品證券賬戶業務常見問題解答

來源:國泰君安 2015-06-25 00:45:28打印

八、特殊機構及產品證券賬戶業務

53. 問:統一賬戶平臺上線后,中國結算柜臺受理的賬戶業務能否通柜辦理?
答:可以。統一賬戶平臺提供賬戶業務“一站式”服務,改變了目前由中國結算上海或深圳分公司柜臺分別受理相應市場證券賬戶業務的現狀,打通了分公司柜臺賬戶業務。特殊機構或產品投資者可以到中國結算北京、上海或深圳分公司柜臺辦理相關證券賬戶業務。

54. 問:到哪里開立特殊機構及產品證券賬戶?
答:證券資產托管人或資產管理人等符合本指南有關規定的開戶申請人為特殊機構或產品申請開立證券賬戶,應當到中國結算北京、上海或者深圳分公司柜臺申請辦理。

55. 問:特殊機構每次申請開立證券賬戶是否需要重復報備身份資料?
答:不需要。中國結算實行特殊機構及產品身份資料備案制度,經常辦理有關賬戶業務的機構可以將相關身份證明文件等資料報中國結算北京、上海、深圳分公司備案,如材料無變化則無需重復提交。

56. 問:應如何辦理特殊機構或產品證券賬戶的查詢業務?
答:特殊機構及產品證券賬戶的查詢業務,應當由有委托交易關系的開戶代理機構辦理;沒有委托交易關系的,可以由任意一家開戶代理機構辦理。其中,沒有委托交易關系的開戶代理機構無法查詢到證券信息中的聯系信息。也可以由中國結算北京、上海或深圳分公司柜臺辦理。

57. 問:如何辦理特殊機構及產品證券賬戶的信息變更業務?
答:產品證券賬戶的變更業務,有資產托管人的,應當由資產托管人申請辦理;沒有資產托管人的,應當由資產管理人申請辦理。
申請人應當通過中國結算北京、上海或深圳分公司柜臺申請辦理特殊法人機構證券賬戶或產品證券賬戶信息變更業務。

58. 問:如何辦理特殊機構或產品證券賬戶的注銷業務?
答:產品證券賬戶的注銷業務,有資產托管人的,應當由資產托管人申請辦理;沒有資產托管人的,應當由資產管理人申請辦理。
特殊機構或產品證券賬戶注銷業務應當由有委托交易關系的開戶代理機構辦理;沒有委托交易關系的,可以由任意一家開戶代理機構辦理。也可以由中國結算北京、上海或深圳分公司柜臺辦理。
對于滬市特殊機構及產品賬戶,辦理賬戶注銷手續前需撤銷指定交易。其中,對于滬市QFII、RQFII賬戶,辦理賬戶注銷手續前需撤銷指定結算關系。